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狀告ST九州股民一審敗訴

发布时间:2019-11-09 08:23:02 编辑:笔名

状告“ST九州”,股民一审败诉

“ST九州”虚报利润,一股民赔了39万元,一怒之下,她将九州公司及其董事和相关企业共21位被告,一同告上法庭 昨日,厦门中院一审判决该股民败诉据悉,这是厦门法院首次对股民起诉上市公司发布虚假信息案做出的判决买了10万股,亏了39万 2001年9月13日至2001年10月10日,赵女士先后八次买了“ST九州”10万股股票每股价格从5.24元到6.39元之间 赵女士买入股票后不久,2001年10月26日,中国证监会认定九州公司违规操作,并对其做出处罚 中国证监会向九州公司下达的《处罚决定》中称,该公司在1996年公开发行股票申报材料中,虚增1993年利润1929万元,虚增1994年利润1520万元,虚增1995年利润1704万元,上市后,又虚增1996年利润1798万元,虚增1997年利润3384万元,并在1998年的配股申报材料中对前三年的利润做了虚假陈述 1998年,九州公司年报披露投入项目的配股资金为5100万元,实际只投入1714万元;截止1999年6月,在未履行完整法律手续的情况下,通过关联交易,将本公司银行贷款共计3.8亿元借给福建九州商社有限公司使用,历年的财务报告均未作披露九州公司的上述行为属虚假陈述和未履行信息披露义务 随后,相关涉案人员均受到了处罚,这些违规行为经媒体报道后在股市产生较大影响2002年1月24日,赵女士分别以每股1.64元和每股1.63元的价格,无奈抛售50000股的“ST九州”股票在短短三个月内,她损失39万多元虚假陈述与亏损有关吗 赵女士认为,由于九州公司为“ST九州”股票的发行人、申银万国公司和招商证券公司为“ST九州”股票发行的和第二上市推荐人、厦门国托为“ST九州”股票发行的副主承销商、华兴会计师事务所是为“ST九州”股票发行出具财务审计报告的会计师事务所、赵裕昌等13人为发行“ST九州”股票的九州公司的董事、徐强等3人为“ST九州”股票发行出具财务审计报告的会计师,以上21位被告均对“ST九州”虚假陈述负有,因此应对原告的损失共同承担连带赔偿的 被告九州公司答辩称,赵女士买进股票之前已经有公告公司亏损信息股价下跌不是未披露信息才导致的至于赵女士认为,只要在揭露日以前买进股票就是被告虚假陈述的,是曲解了法律规定 被告华兴会计师事务所认为,赵女士投资“ST九州”这一“特别处理”股票,系属自甘冒险,理应自行承担相应的投资损失 据了解,2001年12月4日,“ST九州”股票收盘价为5.51元,第二天,中国证监会发布了《亏损上市公司暂停上市和终止上市实施办法(修订)》,“ST九州”股票大幅下跌,至2002年1月30日收盘价已跌至1.54元,而ST海洋、ST银山化工均出现大幅下跌 因此,九州公司与华兴都认为,赵女士并不是因为虚假信息“利好”的误导买进“ST九州”股票,而是在九州公司数十次公告重大“利空”信息的情况下买的赵女士自己错误判断证券市场的内在运作规律,买进“ST九州”股票,由此造成的亏损与九州公司三年前的“虚假陈述”无因果关系,而是赵女士自甘冒险,损失应当自行承担 被告厦门国托称,国托并没有参与虚假陈述的行为,没有承担原告损失的和义务,赵女士将其也列为被告是错误的 另外,赵女士的损失部分,有很大原因是由于市场风险引起的,这部分的损失应由其自负赵女士在“九州”戴上了ST“帽子”后,仍在购入其股票,表明其有承担市场风险损失的心理准备法院一审判股民败诉 厦门中院审理认为,虽然赵女士在九州公司的虚假陈述行为实施之后至被揭露之前买入“ST九州”股票,且在九州公司的虚假陈述行为被揭露之后卖出该股票但是,根据被告九州公司和华兴会计师事务所提供的证据表明,赵女士投资发生亏损是由证券市场系统风险所导致,九州公司的虚假陈述与损害结果之间并不存在因果关系 因此,中院判决驳回了赵女士对九州公司及其董事,以及华兴会计师事务所等单位的起诉赵女士因此要承担本案案件受理费8362元 另外,赵女士针对申银万国公司、招商证券公司、厦门国托的起诉,厦门中院认为不符合人民法院受理虚假陈述证券民事赔偿案件的受理条件,予以驳回导报 陈捷 通讯员 犀南

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